重视学位论文开题查新确保创新要求

众多学者、专家认为,创新能力不足是我国研究生培养工作特别是博士生培养工作中存在的主要问题之一。究其根源,也与我国的信息手段落后以及研究生获取信息能力差有密切关系。

研究生学位论文是培养研究生创新能力的重要环节。《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》要求“博士学位论文应当表明作者具有独立从事科学研究工作的能力,并在科学或专门技术上做出创造性的成果”,“硕士学位论文对所研究的课题应当有新的见解,表明作者具有从事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力”。可见,创新要求是学位论文的首要和最根本的要求。

为了保证学位论文的创新性,我们认为,重视论文的开题查新是一种良好的途径,即在论文选题和开题阶段,通过计算机检索、手工检索等方式全面系统地进行有关文献的普查,分析资料,确保为学位论文的进行准备一个新颖的开端。

本文拟就开题查新的必要性,开题查新对数据库和文献年限的要求,以及如何进行开题查新等进行论述。

一、开题查新的必要性

查新原是科研管理部门进行成果鉴定时,由情报机构就该科研成果的“三性(新颖性、科学性、适用性)”进行相关资料检索及对比分析,以为鉴定专家提供情报依据的一项工作。但在查新实践中,人们很快感受到成果查新意义不及“正在进行中”课题和新开题查新重要。因为已审查出的一些低水平重复成果,大多数能在开题查新时被发现,待到出成果后才知道是重复别人的工作或走了弯路,则人力、物力和财力的损失已无法挽回。所以有人提出查新宜贯穿于科研全过程:应有“立题(开题)查新”、“正在进行中课题查新”、“成果鉴定查新”3种形式。同样,对于研究生的学位论文工作,开题查新对保证论文的创新性也具有重要的意义。

1.开题查新为学位论文工作准备了一个新颖的开端

作为一种科研活动,学位论文进行的第一步应该是“调研立项”,特别是界定“新”“旧”。调研过程不充分,信息手段不先进,信息渠道不畅通都将直接影响研究生对所研究问题的分析,造成对“新”与“旧”界定不清。很多主观上以为“新”的,在客观上早已是“旧”的东西了,在这种前提下选题立项怎么谈创新呢?

目前,部分研究生在论文选题及开题之前,并没有系统地检索过文献资料,仅仅依靠手头有限的几篇,因而对国内外研究动态、学科现有水平把握不准。有些研究生往往根据这些不完全的信息,匆忙选题,进而开题,当论文进行到一定阶段后,才发现别人已经进行了类似的工作,至此“骑虎难下”:继续搞下去,没有意义;换题另搞,又受学习年限限制。但是,在论文选题或开题立项前通过查新咨询工作,可以系统地、全面地明确所选课题的现有水平,了解该课题在国内外是否有人研究过,是否达到或接近国内外先进水平,以及在当前环境中该课题的“必要性”、“可行性”等等。据有关资料报道,广西医学情报研究所1987年开始接受该省26项查新咨询项目,查新结果表明:50%以上的项目是重复国外或省外的同类研究,如果这些课题在立题时进行查新咨询工作,则可避免科研工作的低水平重复和走弯路,避免不必要的人力、财力和物力的浪费与损失。

20世纪信息科学与技术的迅速发展,引起了科技界一场深刻的革命,也必将改变高等学校传授知识的内容、手段、方式和方法。计算机数据库、多媒体技术的发展,国际互联网、校园网的开通,为大家提供了先进、快捷的科学手段,更丰富的信息,更开阔的视野。研究生及其导师应当充分利用现代信息手段,随时全面地跟踪国内外最新动态,广泛收集资料,开拓思路,尽可能直接接触到学科前沿,并且不受某一学科、某一导师的局限,开辟更广阔的创造性思维空间,使学位论文工作一开始就处于“新”的境地。

2.开题查新为后续学位论文工作提供了线索和条件

通过开题查新,积累了许多密切相关的文献资料,为后续的学位论文工作提供了线索,准备了条件。

首先,根据密切相关文献所提供的作者及参考文献的线索,研究生在课题进展过程中,随时可以较全面地对国内外相关工作的动态进行有目的地跟踪,可随时对原论文方案进行适当调整。另外,在课题进展过程中,还会出现一些需要了解的新问题,由于有了这些线索,能够较方便地查到所需资料。

其次,在论文写作方面,由于开题查新,占有了大量的文献资料,这样在写作时才能说清哪些是别人的工作,哪些是自己的工作。任何人的学术成就都是建立在前人的工作基础之上的,因此对科研工作而言,应抱有对自己、对他人、对历史和对未来负责的、科学严谨的态度,在论文中充分说明自身工作何在、成果的新颖性何在,应该提及与自身工作密切相关的学术成果和研究进展。

然而,在目前,研究生在论文新意的表现方法和表现力度上存在着十分明显的缺陷,主要体现在如下几个方面:

(1)作者自身的工作,特别是论文中的新颖性表述不够明确。通篇论文中,无论引言、正文或结论均缺乏或根本没有与该文成果相关的工作评价与比较研究,读者无法明了论文工作与这些相关工作的关系、地位和历史沿革以及作者自己做出的新成果。

(2)参考文献引用不当。主要表现在所引文献太老、太少和引用不准确、不到位等几个方面。一般来说,参考文献目录可以反映出作者是否掌握了与研究问题有关的主要的、最新的、甚至全部资料,因此是评价论文水平的一个重要方面。据统计,《国防科技大学学报》1986～1995年所载文章的平均引文数是5.93篇,这与美国《科学引文索引》(SCI)1987年统计的每篇文章的平均引文数20.8篇相比显然偏低。在国外科研论文中对其相关问题的评述与引用不仅在其引言中提纲挈领,而且在全文中也随处可见。而在我国,有的学位论文的参考文献仅为一二本几年前出版的教材或一些内部技术报告和若干专著。普遍的看法是,由于出版周期的原因,期刊或会议论文比著作更能反映最新的研究进展。

所有这些问题综合起来,势必造成论文工作新颖度模糊,可参考性低下的后果。这里既有研究生论文写作能力和水平的原因,也有学生没有全面占有相关文献资料的原因。

二、开题查新的要求

查新的关键之一是查准率和查全率,查准的保证在于检索策略,如主题词的选取及其逻辑关系等;查全的保证在于对文献的全面占有。但在实际操作中,由于时间及经费的限制,显然不允许对所有文献进行检索,这时,便会产生一个查全的标准问题,具体来讲,就是如何确定检索所需数据库和检索年限。

1.对数据库的要求

在实际开题查新中,由于涉及面广,因此,应该根据需要有分类查全率标准与查全范围及年限,例如,所选课题为工程项目,则要求检索专利,但若是流场计算,就不必检索专利。一般来讲,可以和查新咨询人员商量后再定。表1列出了与我校教学科研有关的机检和光盘数据库。表中馆藏信息采取“就近原则”,只列一个,即凡是我校有,则不列其他收藏单位;否则,凡是湖南省内有,则不列省外单位。现在,表中的大部分数据库也可以通过Internet委托清华大学图书馆进行查询。

2.检索年限

要做到查全,其检索年限也是一个重要的环节。如何确定开题查新的检索年限是一个比较棘手和需要探讨的问题。如果检索年限太短,那么会有很多相关文献查不出,就无法利用相关文献进行综合对比分析。但是,也并不是说检索年限越长越好,若是那样,查新工作量将会很大。根据目前的有关规定和通常的作法,检索年限一般为5～15年。具体年限的确定可以按照以下原则考虑。

(1)根据不同学科的具体情况来考虑确定。普赖斯将科学文献分为两大类:一类是“档案性文献”,即长期起作用的经典文献,其半衰期大于5年,如地学、物理学、地质学、动植物分类学、医学方面的中医学、解剖学等,检索年限要适当长些;另一类则是“现时作用的文献”即迅速老化的文献,其半衰期不大于5年,如计算机、化工、生物医学、生物工程等领域。由于文献失效快,所以检索年限相对要短些。

(2)根据每个课题的历史沿革状况来区别对待。科研课题的历史沿革和起点是不一样的,检索年限应根据每个课题的历史沿革来区别对待。例如我校“环形激光器”课题曾经要求检索六七十年代的美国四大报告。

(3)检索每个课题的核心现刊不应少于1年。据统计,核心期刊往往含该课题的情报量高达70%以上,而现刊的选用是为了弥补供查新的检索刊物(或数据库)还未收编的最新文献。原始文献在刊物上发表或在会议上交流后,以二次文献的形式在有关的检索刊物(或数据库)上反映出来,然后经过购买、邮递、馆藏过程,最后到与读者见面,会有一段较大的“时差”。例如一篇文献被美国《Ei》收录,读者看到该期Ei一般要6～8周,但到我校图书馆,又要“滞后”半年;《中国科技期刊数据库》的收录也有近半年的“时差”。笔者以前在查新及课题服务的实践中,也经常在核心刊上找到一些意想不到的相关文献。

所以,检索核心现刊是相当重要的,检索年限应在1年以上,种类尽可能多些,不应少于3种。

三、如何进行开题查新

开题查新可以按照以下步骤进行:

(1)初步选题。结合导师的科研课题,特别是结合国家下达的科研项目或重大工程项目提出的关键性问题,以及研究生的专业特长及兴趣,同时还应充分考虑指导教师的力量,完成课题所需的基本物质条件,分析目前手头所具有的资料,初步选题。

(2)分析课题,选定查新内容。分析课题的研究目的、内容、实验方案,确定查新重点,会同查新人员制定检索策略,如主题词的选取、数据库及检索年限的确定、检索表达式的构成等。

(3)联机检索有关数据库。目前有三种检索方式:联机(或光盘)检索专门数据库、Internet网上资源搜索、手工检索印刷型综合检索刊物,三者各有千秋。

一般初次检索文献,最好采用联机(或光盘)检索专门数据库,如Ei、NTIS等,这样能很快地找到所需文献,虽然需要一些费用,但节省了大量的时间。根据笔者体会,手工检索需花费10天的工作,若用计算机检索,只需1小时左右,可见花上百元左右的检索费也是值得的。因此,开题查新,首先应使用计算机检索方式,多采用主题词检索。编制检索策略时要注意各个数据库的特点,必要时可准备多个方案。

(4)获取原始文献,综合对比分析。通过计算机检索后,我们可得到少则十几篇,多则上百篇的相关文献题录或摘要,根据题目或摘要进行筛选。然后根据这些二次文献提供的线索,通过利用我校馆藏、网络单位馆际互借甚至国际原文库或国际间的馆际互借等方法获取原始文献。当所需资料得到后,系统地综合对比分析。

(5)跟踪收集,扩大“战果”。通过分析获得原始文献后,还可根据需要用“追溯法”跟踪收集,即利用原始文献提供的参考文献,继续收集密切相关文献。其次,也可以根据作者信息,通过Internet与国际上从事相关工作的学者进行联系、讨论。

(6)调整选题,正式开题。由于开题查新,已经全面地占有了相关资料,这时胸有成竹,根据国内外研究现状及发展趋势,重新论证,对原定的课题研究目的、基本方法、实验方案及技术路线进行调整,正式准备开题报告。确保所选课题应属于学科前沿,或在专门技术上能做出创造性成果,具有科学价值,且能在规定的时间内及现有的条件下完成工作。

四、结论

研究生学位论文是培养研究生创新能力的重要环节,为了确保学位论文的创新性,应该重视开题查新工作。随着信息技术的高速发展,研究生及导师应充分利用各种便利的信息服务手段,为学位论文研究工作准备一个良好的开端,打下创新基础。