学术不端行为现象的防治与科技期刊伦理学研究

科技期刊工作中的学术不端行为是科学研究工作中学术不端行为的反映，也是社会环境中的不良风气对科技期刊工作的影响和腐蚀。在科技期刊创新发展的同时，要注意研究科技伦理学，用科技伦理学的观点和方法来治理学术不端行为。科技期刊工作者要努力研究和构建科技期刊伦理学，研究科技期刊伦理产生、发展规律，研究科技期刊伦理学和科技伦理学及科技期刊编辑学的关系，研究科技期刊伦理学的应用。从而为制订科技期刊工作者职业道德规范，治理学术不端行为提供理论支持和方法指导。

关键词科技期刊创新科技伦理学科技期刊伦理学学术不端学术规范为了科技期刊创新的顺利开展，有必要研究在科技期刊工作中防治学术不端行为与科技期刊伦理学的关系。为此，对上海地区部分高校和研究所进行了“学术不端行为及处理”的调查。课题组还召开了学术研讨会，交流了13篇论文。

从调查和交流中，我们研究了学术不端行为的种种表现及其对科技期刊发展的危害，提出了对学术不端行为的几种界定及防治办法，并从理论研究的角度提出研究科技伦理学的重要性和建立科技期刊伦理学的必要性;同时，阐述了科技期刊伦理学的学科研究内容、应用实例。此研究结果可为深入开展科技期刊工作中防治学术不端行为及科技伦理学的研究起到抛砖引玉的作用，也可为科技期刊伦理学的深入发展起促进作用。

1、科技期刊创新发展必需研究伦理学

文献通过对上海地区六个科技期刊编辑部的创新调查，提出了科技期刊创新内容主要包括:体制创新、管理创新、营销策略创新、观念创新、内容(学术)创新、人才战略创新等。其中，体制创新列于首位。所以说，科技期刊体制创新是科技期刊创新的重要内容之一，创新才是科技期刊可持续发展的不竭动力。但要指出，开展科技期刊创新时必需研究科技伦理学，特别是科技期刊伦理学。

温家宝总理在全国人大十一届三次会议的记者招待会说:“研究经济学的必需研究伦理学”，“一个正确的经济学同高尚的伦理学是不可分离的”;2010年4月，美国奥巴马总统获息“第一次利用单细胞培育出人类胚胎干细胞”的信息后，指示立即研究其伦理问题，即它对人类社会的伦理有何影响。从以上两位政府首脑的话可以说明，随着人类社会经济、科技的发展，在研究其发展的同时，要研究伦理学，要研究新的科技成果的应用对人类可能带来什么样的负面影响，对人类的生存有什么危害性。

科学技术是一把双刃剑，它可以造福人类，但也可能危害人类，历史的发展已证明了这一点。例如，随着科技的发展，互联网的广泛使用，科技期刊通过网络进行征稿、审稿、编辑加工、发稿、宣传等，与此同时，数字(网络)期刊不断涌现，以此推动科技论文的快速发表，推动科技期刊的发展。应该说互联网的应用、网络数字期刊的产生是科技期刊创新的重要内容之一，是件好事。的确，互联网为人们及时获取信息，加强与外界的交流，提供了便利的条件。然而，在为社会带来进步的同时，互联网也给人们的思想道德观念、行为方式带来了冲击。随着国际互联网的崛起和迅速普及，一种新的全球性的社会组织形式，即“网络社会”正在形成。“网络社会”的开放性、虚拟性、间接性特点，导致了网络行为的多样性、无序性，对其加以控制的难度越来越大。

文献把网络技术应用带来的不道德行为归为六类:(1)有意地造成网络混乱，擅自闯入网络及其相连的系统;(2)商业性地或欺骗性利用大学计算机资源;(3)偷窃资料、设备或智力成果;(4)未经许可而接近他人文件;(5)在公共用户场合做出引起混乱或造成破坏的行为;(6)伪造电子函件信息。

网络技术应用带来的不道德行为反映在下列四方面:(1)引起道德冷淡，人际情感疏远的现象;(2)侵犯个人隐私权;(3)侵犯知识产权，危害其他财产安全;(4)滥用通信自由带来许多危害，如信息垃圾、信息污染等。因此，与这种社会相对应的社会道德体系，对人们原有的道德经验与价值观提出了严峻的挑战，这就需要研究，如何把网络技术给人类提供的行为能力控制在道德规范所允许的范围之内，使人们更便捷、安全地利用网络。科技期刊应用网络技术的成果能更好地推动科技期刊的发展，但必需研究科技期刊伦理问题。

2、科技伦理学是现代伦理学的重要组成部分

2．1科技伦理学的学科关系

伦理学是研究人与人相处时发生的道德关系，研究人际关系的一般规范或准则的学科。伦理不仅反映客观事物的本来事理，同时也寄托了人们对同类事物应该具有的共同本质的理想，这种理想体现在人类社会的生产和生活实践之中，产生出调节人类行为的规范。从伦理学的学科体系来看，伦理学有理论伦理学和应用伦理学，而应用论理学包含职业伦理学，后者包括科技伦理学。

2．2科技伦理学的学科定位

科技伦理学可分为科学伦理学和技术伦理学，两者既有共同点又有不同点，是两个分支学科。科学伦理学主要研究科研人员在探索自然规律过程中的伦理道德关系，技术伦理学主要研究技术人员在应用自然规律过程中的伦理道德关系。从学科演进的发展规律来看，科技伦理学是科学技术学与伦理学相结合而形成的一门交叉学科。

2．3科技伦理学的研究内容

从科技的发展规律来看，它研究科技的伦理本质、科技发展与道德进步的互动;从学科生成的研究对象来看，科技伦理学是职业伦理学的一部分，因而要研究科技职业道德现象;从所关注的研究领域来看，科技伦理学是一种应用伦理学，因而要研究具体科技领域中的道德问题。因此，科技伦理学必需着力于构建科技道德规范体系，明确告诉科技工作者什么样的行为是道德的，什么样的行为是正当的，什么样的行为是不道德的?应当做什么，允许做什么，不应当做什么!

2．4科技期刊伦理学是科技伦理学的重要组成部分

从科技伦理学的三大研究内容来看，它要研究具体科技领域中的道德问题。如，生命科学伦理学、生殖科学伦理学、医学科学伦理学、互联网伦理学、环境科学伦理学、核技术伦理学等等。众所周知，科技期刊工作是科研工作的组成部分，是知识创新工程的组成部分。科技伦理是科学家和科学共同体在进行科技交流活动中产生的，而科技信息的传播正是他们最重要的科技交流活动，科技期刊是科学家和科学共同体进行学术交流的最重要的手段和平台。因此，科技期刊伦理学应是科技伦理的重要组成部分。

3、科技期刊伦理学的研究

3．1科技期刊伦理学产生的背景

对学术不端和学术腐败的治理催生了科技期刊论理学的诞生，其背景如下。

3．1．1科技期刊中学术不端行为的种种表现

科技工作中的学术不端行为在科技期刊上的表现，主要反映在下列几方面:(1)抄袭:把别人论文中的文字、数据、图表，甚至于结果和结论写进自己的论文中，而不注明出处的行为。(2)剽窃:把他人或合作工作者的成果拿来作为自己一个人的成果发表;或全盘抄袭他人论文而不注明出处。(3)造假:为了拼凑自己文章的结果和结论，对实验方法和实验数据造假。其他造假的内容还有:基金课题造假、作者造假、引文造假等。这种论文一经发表，将误导读者，玷污科学圣洁门庭。

3．1．2学术不端行为涉及人员范围

据文献披露，社会上涉案学术不端和学术腐败的人员已相当广泛，包括学术界、科技界、科技期刊界。涉案人员中有硕士生、博士生、教授、研究员、高等院校负责人、研究所重点课题负责人、院士等。说明必需打一场惩治学术不端和学术腐败的攻坚战和持久战。

3．1．3学术不端行为在科技期刊种类上的反映

据文献报道，搞学术不端和学术腐败的作者往往把论文主要投向国内外有名气的期刊。如韩国的黄锡禹投向国际著名的Science;在国内，主要投向所谓“SCI”收录的期刊或“核心期刊”。因此，“SCI”收录的期刊或“核心期刊”就成为防治学术不端行为的重点阵地。为了防治学术不端行为，应开展科技期刊伦理学的研究及学科建设。

3．2科技期刊论理学的研究内容

3．2．1研究科技期刊伦理产生、发展的规律

自世界上第一本科技期刊产生起，科技期刊伦理就存在了。它要回答，要传播什么样的科技信息?通过什么样的手段来传播科技信息?如，虚假的信息，对人类有害的信息就不能传播!违背保密规定的信息也不在传播之列;影响民族大团结和有违民族习惯的信息也不能传播。随着现代科学技术的飞速发展。各种高科技的产生，它对人类社会的影响日益加深，在传播科技信息时要考虑，该研究成果的传播对人类社会有什么危害和不良影响?对人类社会伦理道德有什么不利的影响?如，生殖生育技术的应用，克隆技术的应用，核技术的应用等，凡给人类带来环境问题和生存问题的科学技术，不仅要考虑研究的方法和目的，还要考虑伦理问题。所以，科技期刊对科技成果的传播同样要考虑伦理道德问题。

3．2．2研究科技期刊伦理学与科技伦理学及科技期刊编辑学三者的关系

科技期刊工作是科学研究工作的一部分，科技伦理中应包括科技期刊伦理，所以科技期刊伦理学应是科技伦理学的一个分支学科。弄清楚了科技伦理学，有助于理解和研究科技期刊伦理学。反过来，科技期刊伦理学的深入研究，必然会丰富科技伦理学的内容，促进科技伦理学的应用和完善。同样，科技期刊伦理学是科技期刊编辑学的一部分。科技伦理学和科技期刊编辑学都是科技期刊伦理学的上级学科，两者的关系是相互渗透、相互交叉，又相互促进的关系。

3．2．3研究科技期刊伦理学的应用

研究科技期刊伦理学不仅要研究其理论，更重要的是要研究其在社会实践中的应用。如，用于对学术不端行为的防治，用于对科技期刊工作者的职业道德自律，用于对科技期刊工作的学术规范。

4、科技期刊伦理学研究应用举例

对科技期刊伦理学研究应用举例主要包括职业道德自律公约、对学术不端行为的治理和学术规范的研究与制订等三个方面。

4．1职业道德自律公约

参考中国科协1999年集合231个科技期刊联合发布的“全国性学会科技期刊道德公约”，对科技期刊工作者的职业道德公约表述如下:

(1)提倡追求科学真理，实事求是，团结协作，诚实劳动;坚持学术民主，鼓励百花齐放、百家争鸣;尊重他人劳动成果;反对伪科学和迷信活动。

(2)严格执行稿件三审制，不徇私情，不登人情稿和钱权交易稿，公正廉洁。

(3)维护著作权人的权益，一般在规定的期限内对来稿是否被采用给予答复。对尚未发表的稿件，其内容不向外披露(审稿人除外)。

(4)拒绝刊登署名有争议，基金资助不实，引用他人著作未注明出处，在规定期限内一稿多投的论文。

(5)对弄虚作假、抄袭剽窃者，一经查实，视其情节轻重分别给予书面警告、拒绝刊登有其署名的来稿、通知其所在单位、公开曝光;对已刊出稿件撤稿并通知数据库撤稿、保留追究其法律责任的权利;赔偿稿件处理的经费。

(6)鼓励对上述所列违反道德规范的行为进行实名举报。保护举报人的合理要求。不受理匿名举报。

(7)对严重违反科技工作和科技期刊工作职业道德，情节恶劣、影响极坏的事件，将请有关部门进行严肃查处，或提请有关道德与权益工作委员会进行必要的调查，直到追究违反者的法律责任。

4．2对不端行为的界定

4．2．1一稿多投

指同一作者，将自己的同一版本的论文，在同一时段或非同一时段投给两家或以上的学术刊物，并在编辑部未知情的情况下被超过一家的刊物刊登。

4．2．2抄袭

指引用他人论文内容而不注明出处。如注明出处者，要明确两点:(1)不能抄他人论文中的结果和结论作为自己的结论;(2)要看有没有作者自己的工作，有没有创新点?如无，则也应作抄袭论处。

4．2．3剽窃

有两种情况:(1)剽窃他人科研成果。表现在论文中不署合作者的名，或不署原科研工作的单位和合作者。(2)把他人论文中内容作为自己的内容(特别是结果、结论)。

4．2．4学术造假

指把不存在的事实虚构进自己的论文中

4．3对学术不端行为的治理

应用专门软件系统检测“一稿多投”、“抄袭”情况;投稿者需签订承诺书(承诺所投论文没有一稿多投、抄袭、剽窃和造假;一旦被证实学术不端将按情节轻重分别给予书面警告、拒绝刊登有其署名的来稿、通知其所在单位、公开曝光;对已刊出稿件撤稿并通知数据库撤稿、保留追究其法律责任的权利;赔偿稿件处理的经费。

4．4学术规范的制订

有关科技期刊的学术规范，国家已出版了不少标准。科技期刊的学术规范涉及几方面内容:(1)学术研究规范;(2)学术道德规范;(3)学术引用规范;(4)学术注释规范;(5)学术评价规范;(6)学术批评规范;(7)学术写作规范;(8)学术发表规范。

此外，在贯彻学术规范中，对科技期刊工作者而言，应制定稿件处理流程规范、审稿规范和论文编排格式规范等。